最高人民法院 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見

法〔2018〕305號(hào)

建設(shè)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，是暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)渠道、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。自2016年最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》（法〔2016〕149號(hào)）以來，試點(diǎn)地區(qū)人民法院與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)調(diào)解組織加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮糾紛多元化解機(jī)制作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，試點(diǎn)工作取得積極成效。為貫徹《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的意見》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》和《最高人民法院關(guān)于人民法院進(jìn)一步深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的意見》，最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，決定在全國(guó)聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見：

一、工作目標(biāo)

1. 建立、健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)的和諧健康發(fā)展。

二、工作原則

2.依法公正原則。充分尊重投資者的程序選擇權(quán)，嚴(yán)格遵守法定程序。調(diào)解工作的開展不得違反法律的基本原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和第三人合法權(quán)益。

3.靈活便民原則。著眼于糾紛的實(shí)際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時(shí)間和地點(diǎn)，盡可能方便投資者，降低當(dāng)事人解決糾紛的成本。調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時(shí)限，提高工作效率，不得久調(diào)不決。

4.注重預(yù)防原則。發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能，推動(dòng)健康投資文化、投資理念、投資知識(shí)的傳播。人民法院、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)及調(diào)解組織要加強(qiáng)信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。

三、工作內(nèi)容

（一）加強(qiáng)調(diào)解組織管理

5.加強(qiáng)證券期貨調(diào)解組織建設(shè)。證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場(chǎng)所及調(diào)解場(chǎng)地、專業(yè)的調(diào)解人員和健全的調(diào)解工作制度。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)證券期貨調(diào)解組織的認(rèn)定和管理工作，定期商最高人民法院后公布。

6.規(guī)范調(diào)解組織內(nèi)部管理。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)制定工作制度和流程管理，建立科學(xué)的考核評(píng)估體系和責(zé)任追究制度。

7.加強(qiáng)調(diào)解員隊(duì)伍建設(shè)。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)解員政治思想、職業(yè)道德建設(shè)和專業(yè)技能培訓(xùn)，完善調(diào)解員從業(yè)基本要求，制定調(diào)解員工作指南，建立、完善專職或?qū)＜艺{(diào)解員制度。

8.調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請(qǐng)，不收取費(fèi)用。

9.建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度。各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)將調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊(cè)，做好動(dòng)態(tài)更新和維護(hù)，并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整、準(zhǔn)確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息，供當(dāng)事人自愿選擇。

（二）健全訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制

10.證券期貨糾紛多元化解機(jī)制范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對(duì)接。

11.調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請(qǐng)有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。當(dāng)事人申請(qǐng)確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，一方拒絕履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

12.落實(shí)委派調(diào)解或者委托調(diào)解機(jī)制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán)，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請(qǐng)等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解組織解決糾紛。

經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請(qǐng)司法確認(rèn)的，由委派調(diào)解的人民法院依法受理。

13.建立示范判決機(jī)制。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護(hù)的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進(jìn)行集中調(diào)解。對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個(gè)案作為示范案件，先行審理并及時(shí)作出判決；通過示范判決所確立的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過證券期貨糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。

14.建立小額速調(diào)機(jī)制。為更好化解資本市場(chǎng)糾紛，鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。糾紛發(fā)生后，經(jīng)投資者申請(qǐng)，調(diào)解組織提出調(diào)解建議方案在該金額內(nèi)的，如投資者同意，視為雙方已自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)接受。當(dāng)事人就此申請(qǐng)司法確認(rèn)該調(diào)解協(xié)議的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法辦理。

15.探索建立無爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制。調(diào)解程序終結(jié)時(shí)，當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后，可以用書面形式記載調(diào)解過程中雙方?jīng)]有爭(zhēng)議的事實(shí)，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。在訴訟程序中，除涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的外，當(dāng)事人無需對(duì)調(diào)解過程中確認(rèn)的無爭(zhēng)議事實(shí)舉證。

16.探索建立調(diào)解前置程序。有條件的人民法院對(duì)證券、期貨、基金等適宜調(diào)解的糾紛，在征求當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人在訴訟登記立案前由特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員先行調(diào)解。

17.充分運(yùn)用在線糾紛解決方式開展工作。依托“中國(guó)投資者網(wǎng)”（www.investor.gov.cn）建設(shè)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)，并與人民法院辦案信息平臺(tái)連通，方便訴訟與調(diào)解在線對(duì)接。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用“中國(guó)投資者網(wǎng)”等現(xiàn)代傳媒手段，把“面對(duì)面”與網(wǎng)絡(luò)對(duì)話、即時(shí)化解等方式有機(jī)結(jié)合，研究制定在線糾紛解決規(guī)則，并總結(jié)推廣遠(yuǎn)程調(diào)解等做法。各級(jí)人民法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段，探索開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)，通過接受相關(guān)申請(qǐng)、遠(yuǎn)程審查和確認(rèn)、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達(dá)等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作，提高工作質(zhì)量和效率。

（三）強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實(shí)

18.充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議，可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的基層人民法院申請(qǐng)支付令的依據(jù)。

19.調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭(zhēng)議的，可以就調(diào)解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進(jìn)行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院提起訴訟，對(duì)方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的，人民法院應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審理。

20.加大對(duì)多元化解機(jī)制的監(jiān)管支持力度。投資者申請(qǐng)采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解，配合人民法院、調(diào)解組織查明事實(shí)。對(duì)于證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體無正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

21.加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢(shì)，對(duì)損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時(shí)采取保全措施。對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時(shí)予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。

22.加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障和人員培訓(xùn)。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織等應(yīng)當(dāng)為建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制提供必要的人員、經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)保障，加大對(duì)調(diào)解員的培訓(xùn)力度；有條件的人民法院應(yīng)當(dāng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室，供特邀調(diào)解組織、調(diào)解員開展工作。建立人民法院與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制，不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流的廣度和深度。

四、工作要求

23.建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機(jī)制。各高級(jí)人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，對(duì)工作中遇到的問題加強(qiáng)協(xié)調(diào)；強(qiáng)化溝通聯(lián)系和信息共享，構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機(jī)制，防止矛盾糾紛積累激化。

24.加強(qiáng)宣傳和投資者教育工作。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)通過多種途徑，及時(shí)總結(jié)和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對(duì)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的宣傳力度，增進(jìn)各方對(duì)多元化解機(jī)制的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)。

25.加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理。最高人民法院民事審判第二庭與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)投資者保護(hù)局成立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作小組，具體負(fù)責(zé)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。各高級(jí)人民法院要指導(dǎo)、督促、檢查轄區(qū)內(nèi)人民法院落實(shí)好證券期貨多元化解機(jī)制各項(xiàng)工作要求。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各調(diào)解組織工作；各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)調(diào)解組織加強(qiáng)內(nèi)部管理和規(guī)范運(yùn)作，指導(dǎo)并支持各調(diào)解組織在本轄區(qū)開展工作。地方各級(jí)人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問題，及時(shí)層報(bào)最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。